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    日本行业协会垄断行为的规制内容梳理

    发布日期:2021-05-20 09:20:33 作者:企红网 【关闭】
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    日本的《禁止垄断法》是规制行业协会市场行为的基本法律,而行政指南则是具体规制行业协会的重要的法律文件。其相关规制内容如下。

    (1)界定了行业协会的概念

    在《禁止垄断法》第2条第2款中规定,本法所称的事业者团体,是指以增进事业者的共同利益为主要目的的两个以上的事业者组成的结合体或联合体,包括以下各种形态:①两个以上事业者为其社员的社团法人或其他社团;②两个以上事业者共同支配着理事或管理人的任免,业务的执行或其存立的社团法人或其他社团;③以两个以上事业者为其会员的结合体或者依契约而成立的两个以上事业者的结合体。同时,又在《行业协会活动指南》与《资格团体活动指南》两个配套规定中予以进一步规制。可见,日本用“事业者团体”这一概念涵盖行业协会这个主体,明确了行业协会的规制对象与范围,并规定了行业协会的构成要件。

    (2)明确列举被禁止的违法行为

    行业协会往往通过协会的组织活动,实施卡特尔行为以限制市场竞争,为此,作为不正当限制竞争的补充规定,日本《禁止垄断法》对行业协会的限制竞争行为作出了禁止规制。第8条规范了行业协会的组织活动。第8条第1款是违法要件规定;第8条第1款第1项至第5项是对行业协会的限制竞争行为、国际协定或国际契约中的限制行为、企业数量的限制行为、限制会员企业的行为、指使会员企业实施不公平的交易方法的禁止规定;第8条第2款是劝告措施命令规定;第3款是缴纳罚款命令规定等。

    所列举的禁止行为类似于第3条的禁止规定。即私人垄断行为与垄断协议行为,实质上就是第8条第1款第1项规定的“禁止在一定的交易领域实质性地限制竞争行为,具体的行为形态主要是价格卡特尔与一些其他的垄断行为,比如,决定商品的基准价格,作成标准价格表分发给会员企业遵照执行,决定涨价事宜,协调生产量,限制会员企业进行价格竞争,决定政府采购中的中标者,决定投标价格、中标数量、分包数量,限制商品的规格、标准,限制低价格生产商品,限制生产技术许可,限制出口、进口代理,以及阻止新企业参入该地域,限制该地域的企业数目,限制会员企业的行为。此外,对于第8条第1款第1项与第3条规定的违法行为的制裁措施(劝告、警告、罚则、罚款、无过失损害赔偿制度的适用等),经过几次修改,目前的制裁力度几乎趋于一致。〔I)

    (3)列举了具体的行为类型

    日本《禁止垄断法》与我国《反垄断法》同样,对行业协会行为的规制采取了原则、抽象的规制手法,其目的是为了保持法律的稳定性。但是,法律的原则性规定难免会导致法律实施过程中产生自由裁量性。为了限制实施中的自由裁量性,提高反垄断执法的确定性,日本公平交易委员会制定了《行业协会活动指南》。该指南把行业协会的市场行为进行了分类整理,并制定了三种判断标准。一是黑色标准,列举了相关的违法行为;二是灰色标准,列举了有可能违法的行为;三是白色标准,列举了原则上不违法的行为。所列举的行为类型可分为以下几类:

    第一类是涉及价格的垄断行为。诸如行业协会固定价格、限制数量、分割市场、串通招投标等行为。指南中列举了固定价格与数量限制行为的具体形态,以及确保实施该类行为所采用的具体手段、方法。比如,决定最低售价、涨价幅度,固定标准价格、共通的价格计算方法,团体的价格交涉,以及强制、要求协助实施固定价格,强制购买廉价商品,收集限制价格的信息,限制原材料购入数量,设定数量、基准的限制标准,限制交易对方,分割市场,分配中标、预定中标者,限制新设备、新技术的使用,限制店铺数量等。第二类是实施不公平的交易方法。主要有联合拒绝、单独拒绝交易、差别待遇、附加不合理的交易条件、滥用优势地位,以及妨害其他竞争者的行为等。第三类是对会员企业的经营活动种类、内容、方法以及质量、规格、标准等方面施加限制。第四类是在信息交流活动、经营指导、共同合作经营,以及公共委托事务与行政规制、行政指导等方面实施限制。

    上述第一类与第二类行为,因其对市场竞争的限制作用明显,并且对消费者的影响较大,均适用黑色标准,即可认定为违法行为。其中,对于涉及价格垄断行为的查处,日本执法当局采用本身违法原则,施以严厉的处罚措施。第三类与第四类行为可适用灰色标准与白色标准来具体判断。


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